各市州商務(wù)局，省拍賣行業(yè)協(xié)會：
為促進(jìn)甘肅省拍賣行業(yè)健康、有序發(fā)展，更好地為全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合甘肅省拍賣業(yè)的實(shí)際，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見：
一、甘肅省拍賣行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
（一）發(fā)展現(xiàn)狀
1.拍賣行業(yè)總體呈發(fā)展趨勢
截止2014年年底，全省14個市州除定西市、甘南州2個市州未設(shè)立拍賣企業(yè)外，其余12個市州共核準(zhǔn)設(shè)立拍賣企業(yè)71戶。2014年度全省共舉辦拍賣場次577場，較2010年增長34.4%，成交額
98.48億元，較2010年增長34.2%，傭金1.19億元，較2010年增長104.5%。
拍賣行業(yè)作為商品流通領(lǐng)域的重要組成部分，在促進(jìn)商品流通、繁榮文化事業(yè)、加強(qiáng)政府廉政建設(shè)等方面發(fā)揮了積極的作用。
2.專業(yè)人才和從業(yè)隊(duì)伍日益壯大
2010年至2014年，全省拍賣專業(yè)從業(yè)人員從340人增至452人,增長32.9%。其中持有《拍賣從業(yè)人員資格證書》的從275人增至356人,增長29.4%，國家注冊拍賣師從65人增至125人，增長92.3%。越來越多的拍賣專業(yè)高素質(zhì)人才加入到甘肅省拍賣行業(yè)，全省拍賣專業(yè)人才隊(duì)伍得到不斷壯大。
3.小規(guī)模經(jīng)營為主
2014年年底，全省注冊資金1000-2000萬元拍賣企業(yè)共9家，占12.7%；注冊資金500-800萬元拍賣企業(yè)2家，占2.8%；注冊資金100-300萬元拍賣企業(yè)60家，占84.5%，小規(guī)模經(jīng)營占總比重較高。
4.拍賣業(yè)務(wù)主要為公物拍賣、司法強(qiáng)制拍賣
2010年至2014年，來自政府、法院、金融委托業(yè)務(wù)成交合計(jì)分別占當(dāng)年成交總額的95%、91.3%、95.8%
、92.8%和94.9%；破產(chǎn)清算委托、其他機(jī)構(gòu)委托、個人委托業(yè)務(wù)合計(jì)分別僅占當(dāng)年成交總額的5%、8.7%、4.2%、7.2%和5.1%。全省土地使用權(quán)拍賣成交額分別占當(dāng)年成交總額的62.8%、73.6%、89.9%、79.3%和65.4%。全省房地產(chǎn)拍賣成交額分別占全年成交總額的20.7%、22%、11.2%、17.5%和31.8%。
（二）制約拍賣行業(yè)發(fā)展的主要問題
1．行業(yè)虧損面較大，退出機(jī)制不健全
由于行業(yè)準(zhǔn)入門檻不高，拍賣企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小的現(xiàn)象明顯，加之區(qū)域內(nèi)市場不成熟，企業(yè)之間協(xié)作程度較低，一些企業(yè)經(jīng)營困難。2013年度全省年審結(jié)果顯示，全省虧損拍賣企業(yè)占半數(shù)以上。企業(yè)虧損占比較大，但退出機(jī)制不健全，行業(yè)缺乏競爭活力。2010年至2014年間全省新設(shè)立拍賣企業(yè)28家，申請注銷和被注銷企業(yè)10家。全省拍賣企業(yè)基數(shù)在不斷增大。
2．業(yè)務(wù)來源單一，經(jīng)營結(jié)構(gòu)不合理
全省拍賣業(yè)務(wù)倚重公物拍賣、司法強(qiáng)制拍賣和金融系統(tǒng)不良資產(chǎn)的拍賣委托，破產(chǎn)清算委托、其他機(jī)構(gòu)委托、個人委托業(yè)務(wù)合計(jì)總比重過低。拍賣標(biāo)的種類上過度依賴土地使用權(quán)拍賣、房地產(chǎn)拍賣業(yè)務(wù)，文物藝術(shù)品、機(jī)動車、農(nóng)副產(chǎn)品等拍賣業(yè)務(wù)拓展力度不夠，與全國發(fā)達(dá)省份拍賣成交份額差距較大。
3.企業(yè)綜合實(shí)力較弱，缺乏專業(yè)人才
全省拍賣企業(yè)具有較強(qiáng)綜合實(shí)力和較高知名品牌的企業(yè)不多，人才結(jié)構(gòu)欠合理、企業(yè)信息化程度不高，缺乏項(xiàng)目策劃、資產(chǎn)評估技能、文物藝術(shù)品鑒定評估、熟練運(yùn)用電子競價交易平臺等方面專業(yè)人才。
4．地區(qū)間發(fā)展不夠均衡，行業(yè)內(nèi)外競爭日趨激烈
全省各地區(qū)間拍賣企業(yè)數(shù)量差異較大，截止2014年年底蘭州市已有拍賣企業(yè)47家，占全省拍賣企業(yè)總數(shù)66.1%；慶陽市已有拍賣企業(yè)5家，占全省拍賣企業(yè)總數(shù)7%；酒泉市、嘉峪關(guān)市各有拍賣企業(yè)3家，各占全省拍賣企業(yè)總數(shù)4.2%；除定西市、甘南州尚無設(shè)立拍賣企業(yè)外，其余市州各有拍賣企業(yè)1家。拍賣行業(yè)賴以生存的公物拍賣資源，由于產(chǎn)權(quán)交易所、資產(chǎn)管理部門等大量介入而使競爭更加激烈。拍賣市場不景氣加之行業(yè)內(nèi)外競爭加劇，少數(shù)拍賣企業(yè)違法違規(guī)操作滋生，損害了拍賣行業(yè)的形象。如何加強(qiáng)行業(yè)自律，打造誠信形象，成為行業(yè)發(fā)展需要迫切解決的問題。
二、拍賣行業(yè)面臨的形勢和機(jī)遇
全省拍賣行業(yè)既面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，也孕育著重大機(jī)遇。各拍賣企業(yè)必須置身于經(jīng)濟(jì)建設(shè)和商務(wù)大流通領(lǐng)域之中，才能正確把握發(fā)展方向，抓住發(fā)展機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)較快發(fā)展。
1．堅(jiān)實(shí)的政策導(dǎo)向，為行業(yè)持續(xù)發(fā)展提供動力
近年來，全省上下?lián)屪C(jī)遇，緊緊圍繞貫徹落實(shí)省第十二次黨代會確定的建設(shè)幸福美好新甘肅這一重大使命，堅(jiān)持一手抓“3341”項(xiàng)目建設(shè)工程，有力支撐轉(zhuǎn)型升級發(fā)展；一手抓“1236”扶貧攻堅(jiān)行動，有力支撐富民興隴大業(yè)，推動全省主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)增幅躍居全國前10位，今年繼續(xù)保持了持續(xù)健康發(fā)展的良好勢頭。全省經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷發(fā)展壯大，經(jīng)濟(jì)能力的不斷提升，為全省拍賣行業(yè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，加之黨中央一系列包括經(jīng)濟(jì)體制改革、加快服公共務(wù)業(yè)發(fā)展、貨幣政策改革、企業(yè)注冊資本改革等一系列重大戰(zhàn)略決策，推動了全國經(jīng)濟(jì)新一輪大發(fā)展，也成為甘肅省拍賣業(yè)發(fā)展的重要機(jī)遇。
2．社會龐大的投資市場為行業(yè)發(fā)展提供了空間
我國經(jīng)濟(jì)快速增長、城鄉(xiāng)居民收入大幅提高，社會投資日趨多元化，為拍賣業(yè)提供了良好的市場環(huán)境和發(fā)展空間。近年來，與投資相關(guān)的各類拍賣活動日益增多，參與拍賣活動的委托方和競買方逐步由過去的以機(jī)構(gòu)組織為主，向社會公眾延伸，尤其是藝術(shù)品拍賣市場，以企業(yè)家、收藏家為主的投資型買方群體逐漸成長，成為重要的買家群體。良好的投資回報吸引企業(yè)家、投資者進(jìn)入各類拍賣市場。
3、新興拍賣方式的崛起為拍賣業(yè)發(fā)展注入了活力
自2010年拍賣行業(yè)網(wǎng)絡(luò)拍賣的應(yīng)用開始起步以來，經(jīng)過2011年的嘗試，2012年拍賣行業(yè)主導(dǎo)的網(wǎng)絡(luò)拍賣活動及有關(guān)建設(shè)取得快速發(fā)展。一些拍賣企業(yè)開始積極運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)拍賣技術(shù)進(jìn)行排污權(quán)拍賣、農(nóng)產(chǎn)品拍賣，以及海關(guān)罰沒物資、國有建設(shè)用地使用權(quán)等拍賣活動，取得了明顯的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。同時，單純的網(wǎng)絡(luò)在線競拍逐步向線上線下聯(lián)動競拍改革和推廣，極大的提高了拍賣公眾參與度。網(wǎng)絡(luò)拍賣業(yè)作為電子商務(wù)的形式之一，商業(yè)前景廣闊。
三、指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)
（一）指導(dǎo)思想
堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)形勢和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展需要，以促進(jìn)拍賣業(yè)健康有序規(guī)范發(fā)展為目標(biāo)，按照“合理布局、規(guī)范發(fā)展、規(guī)模經(jīng)營、有序競爭”的原則，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律、行政手段，加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管，提高行業(yè)發(fā)展質(zhì)量，通過調(diào)整經(jīng)營結(jié)構(gòu)，加快誠信建設(shè)，推動專業(yè)化發(fā)展，建立運(yùn)作規(guī)范、競爭有序、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的拍賣行業(yè)體系，確保我省拍賣行業(yè)健康發(fā)展。
（二）發(fā)展目標(biāo)
建立健全行政監(jiān)管和企業(yè)內(nèi)部管理制度體系；培育專業(yè)化市場，全面提升拍賣企業(yè)經(jīng)營管理水平，形成一批適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展要求、具有市場競爭力的骨干拍賣企業(yè)；加強(qiáng)誠信體系建設(shè)和行業(yè)宣傳工作，努力提升行業(yè)社會公信力和認(rèn)知度，促進(jìn)拍賣交易在商品流通中功能的發(fā)揮。根據(jù)各市州經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、拍賣業(yè)務(wù)開展情況、拍賣企業(yè)存量情況、市州監(jiān)管情況綜合考慮新設(shè)立拍賣企業(yè)。按照總量控制適度增減為原則，全省年新增拍賣企業(yè)數(shù)量控制在10%左右，如有企業(yè)退出，可由市州商務(wù)主管部門申請?jiān)黾酉鄳?yīng)企業(yè)數(shù)，但申請?jiān)鲩L數(shù)須等于或少于退出企業(yè)數(shù)。鼓勵未設(shè)立拍賣企業(yè)的市州優(yōu)先申報拍賣公司。
四、主要任務(wù)
（一）加強(qiáng)制度建設(shè)
進(jìn)一步認(rèn)真貫徹落實(shí)《拍賣法》、《拍賣管理辦法》，建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度。各地區(qū)按照有進(jìn)有出、動態(tài)管理原則，逐步完善和市場準(zhǔn)入退出機(jī)制拍賣企業(yè)自我約束機(jī)制。一是優(yōu)化企業(yè)存量，對于經(jīng)營效益不好、無經(jīng)營業(yè)績的企業(yè)，責(zé)令退出拍賣市場；二是加強(qiáng)拍賣行業(yè)誠信體系建設(shè)，鼓勵全省拍賣企業(yè)實(shí)行信息化管理，優(yōu)化拍賣流程、促進(jìn)拍賣方式創(chuàng)新，提升企業(yè)競爭力；三是增強(qiáng)部門協(xié)作，強(qiáng)化日常監(jiān)管，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展?！?
（二）積極做好行業(yè)監(jiān)管工作
各級商務(wù)主管部門要切實(shí)履行好監(jiān)管職責(zé)，抓好現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查工作。一方面督促本地區(qū)拍賣企業(yè)通過商務(wù)部拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)及時報送企業(yè)經(jīng)營信息，并對企業(yè)報送信息進(jìn)行分析，了解和掌握本地區(qū)拍賣企業(yè)經(jīng)營情況。另一方面強(qiáng)化現(xiàn)場檢查力度，重點(diǎn)加強(qiáng)對拍賣企業(yè)有無違規(guī)經(jīng)營、有無違規(guī)變更、有無非法集資等情況進(jìn)行核查。對核查不合格的企業(yè)責(zé)令限期整改，對非法設(shè)立的拍賣企業(yè)或分公司要堅(jiān)決予以取締，涉嫌非法集資的企業(yè)要聯(lián)合有關(guān)部門依法對其進(jìn)行處罰，努力營造健康有序的拍賣行業(yè)發(fā)展環(huán)境。
（三）加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)
積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會橋梁和紐帶作用，建立健全以行業(yè)人才培養(yǎng)、評價、使用、激勵為主要內(nèi)容的相關(guān)制度，努力提高監(jiān)管人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展對監(jiān)管工作提出的新要求，定期對拍賣從業(yè)人員和監(jiān)管人員進(jìn)行培訓(xùn)，同時及時反映行業(yè)訴求，與行業(yè)主管部門以及法院、海關(guān)、公安等相關(guān)單位建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)、解決企業(yè)經(jīng)營中遇到的困難和問題，維護(hù)會員企業(yè)的合法權(quán)益。
（四）加強(qiáng)行業(yè)宣傳
加強(qiáng)與新聞媒體合作，積極宣傳推介甘肅省拍賣行業(yè)和企業(yè)，加大正面宣傳。同時，發(fā)揮媒介輿論監(jiān)督作用，進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范拍賣市場秩序。通過舉辦拍賣知識咨詢、拍賣知識講座等活動，大力普及拍賣知識，宣傳《拍賣法》和《拍賣管理辦法》等拍賣法規(guī)政策，增進(jìn)公眾對拍賣業(yè)的了解程度。鼓勵和支持拍賣企業(yè)走專業(yè)化、市場化的經(jīng)營路子，調(diào)整經(jīng)營結(jié)構(gòu)，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，努力打造拍賣行業(yè)的“百年老店”。
甘肅省商務(wù)廳
2015年3月12日
